home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Software Vault: The Gold Collection / Software Vault - The Gold Collection (American Databankers) (1993).ISO / cdr08 / sms9302a.zip / STARGAZR.ZIP / STAR6.TXT < prev    next >
Text File  |  1992-08-14  |  9KB  |  197 lines
  1. BRIGHT STAR, DARK STAR: 
  2. Why STAR is a "Trade Association", 
  3. and What That Means About What STAR Can and Can't Do
  4.  
  5.  By Charles B. Kramer,
  6.  Attorney
  7.  
  8.      Throughout history, tradesman have gathered to grumble,
  9. hob nob and share information.  So in gathering in STAR, the
  10. shareware community has something in common with medieval
  11. guilds, 19th century societies of accountants, and modern
  12. associations of magicians, engineers, and dry cleaners.  Each
  13. is a trade association: a gathering of related businesses to
  14. discuss and solve their similar problems and to advance the
  15. success of their trade.
  16.  
  17.      When members of a trade gather, lots of good can result. 
  18. The time-line boundaries of the United States, for instance,
  19. are a legacy of cooperation among competing railroads who
  20. needed to coordinate their train schedules.  Similarly, the
  21. rules governing checks are a direct descendant of payment
  22. systems devised by merchants centuries ago.
  23.  
  24.      But the gathering of a trade creates -- power! -- that can
  25. also easily go wrong.  The same power that can pool resources
  26. for educational advertising campaigns can also -- quite
  27. innocently -- be used to make the business of the trade less
  28. free in ways that are improper.
  29.  
  30. èBRIGHT STAR
  31.  
  32.      The proper functions of trade associations consist
  33. principally of education, information sharing, and standard
  34. setting, in each case with the purpose of furthering the
  35. interests of the trade as a whole.  Standard setting can take
  36. the form of "seals of approval" meant to influence purchasing
  37. decisions, or "ethical standards", like a rule that "members
  38. will endeavor to advertise accurately".
  39.  
  40.      Speaking in 1980, Mortimer B. Doyle described some of the
  41. proper functions of trade associations this way:
  42.  
  43. Ä     [1]  [Trade Associations] work to create a favorable
  44. Ä     attitude toward their industry or profession.  This effort
  45. Ä     includes the media, the general public, consumers....
  46.  
  47. Ä     [2]  They keep abreast of change.  They advise their
  48. Ä     members what is happening, and what is likely to
  49. Ä     happen....
  50.  
  51. Ä     [3]  They work to maintain high ethical standards in their
  52. Ä     industry or profession....
  53.  
  54. Ä     [4]  Associations work with and challenge government when
  55. Ä     necessary.  Government, particularly the legislative
  56. Ä     branch, needs and requests the assistance of voluntary
  57. Ä     associations on virtually every bill that is drafted.....
  58.  
  59. Ä     [5]  In addition, they are national and international in
  60. Ä     outlook.... as members realize that their concerns and
  61. Ä     their opportunities are worldwide in scope.
  62.  
  63.      STAR, of course, not need do all of these things.  STAR
  64. may choose principally to educate by starting a newsletter, and
  65. by making periodic mass mailings to CIO's informing them of the
  66. benefits of shareware.  STAR could alternatively choose
  67. principally to share information by collecting statistics on
  68. the success of different types of registration schemes for
  69. different types of shareware.  And -- no doubt! --  other parts
  70. of STARgazer will amply discuss the merits and demerits of STAR
  71. choosing to set ethical or other standards.
  72.  
  73.      But, while education, information sharing, and standard
  74. setting are the things trade associations do best, they can
  75. also be where trade associations go wrong, for each of these
  76. has a dark side.
  77.  
  78. èDARK STAR
  79.  
  80.      The dark side derives from the fact that trade
  81. associations are organization of competitors.  In STAR's case,
  82. vendors compete with vendors, authors compete with authors (at
  83. least to the limited extent their programs perform
  84. interchangeable functions), and BBSs compete with BBSs (at
  85. least to the limited extent they provide the same sorts of
  86. services, and draw their membership from the same geographical
  87. area).
  88.  
  89.      The law regards any agreement among competitors with
  90. suspicion.  For that matter, the law regards even regular
  91. meetings among competitors with suspicion, and with good
  92. reason.  The more competitors meet, the more they will be
  93. tempted to make arrangements that intentionally reduce
  94. competition among them.  Since STAR plans to structure itself
  95. in a way that will preserve the voice of all elements of the
  96. shareware community, it may defuse these temptations, but they
  97. will remain.
  98.  
  99.      The bigger danger of the dark side of trade associations
  100. is how easy it is for them to unintentionally reduce
  101. competition.  For instance:
  102.  
  103. è[1]  "PRICE"
  104.  
  105.      Competitors can't agree to the minimum (or maximum) price
  106. they'll charge for their products.  This may seem obvious, but
  107. STAR could cause such an agreement without realizing it.
  108.  
  109.      Shareware authors for instance, sometimes limit the price
  110. vendors charge for their disks so customers will be less likely
  111. to believe they've bought the program that's on it.  Such a
  112. limit, which would be improper absent the author's copyright,
  113. is proper when imposed by authors individually.  But STAR might
  114. be found to be improperly price fixing if it recommended use of
  115. a standard form of VENDOR.DOC that contains such a term,
  116. because authors could be seen as *agreeing* to charge the same
  117. price.
  118.  
  119.      Similarly, while "information sharing" is one of the
  120. proper functions of trade associations, the regular sharing of
  121. price information has sometimes been found improper.  The thing
  122. to remember is trade associations and prices don't mix: any
  123. STAR practice that involves or could effect prices is
  124. potentially improper.
  125.  
  126. è[2] BOYCOTT
  127.  
  128.      "Boycotts" occur when a group of businesses decide they
  129. will not deal with another business or class of businesses.  A
  130. boycott might be found, for instance, if STAR decided "STAR
  131. authors will only deal with STAR vendors", or if it decided
  132. "since shareware is cheapened by advertising it in comic books,
  133. no STAR vendor shall advertise in them".  The thing to remember
  134. is that STAR should be cautious about making a rule that limits
  135. who its members should deal with.
  136.  
  137. è[2]  STANDARD SETTING
  138.  
  139.      If standard setting has been one of the greatest strengths
  140. of trade associations, it has also been the way they most often
  141. go wrong.
  142.  
  143.      To be proper, standards should have an objective basis and
  144. a reasonable health, safety or utilitarian purpose.  Equally
  145. importantly, the trade association should provide a fair
  146. procedure for determining whether and when one of its members
  147. has violated a standard, and should even-handedly impose
  148. reasonable penalties.  Fines, suspension from the trade
  149. association, expulsion, and denial of a right to use the
  150. association's "seal of approval" may or may not reasonable in
  151. particular circumstances.  A thing to remember is, the more the
  152. penalty interferes with a member's power to do business in the
  153. trade, the greater danger it could be found improper.
  154.  
  155.      Here's an excerpt from an "advisory opinion" by the
  156. Federal Trade Commission, that lists factors it considers when
  157. determining whether a trade association's standards are proper:
  158.  
  159. Ä     [1]  Standardization and certification programs must not
  160. Ä     have the effect of boycotting or excluding competitors.
  161.  
  162. Ä     [2]  Where certification is involved, no applicant for
  163. Ä     certification may be denied certification for any of the
  164. Ä     following reasons: (a) that he is a non-member of any
  165. Ä     association or organization; (b) that he is a foreign
  166. Ä     competitor; or (c) that he is unable to pay the fee or
  167. Ä     cost of certification.
  168.  
  169. Ä     [3]  Membership in groups or organizations sponsoring,
  170. Ä     promulgating or administering standardization or
  171. Ä     certification programs must be open to all competitors,
  172. Ä     domestic or foreign.
  173.  
  174. Ä     [4]  Due process must be accorded all parties in or
  175. Ä     affected by a standardization or certification program....
  176. Ä     Due process includes... the conduct of timely hearings
  177. Ä     with prompt decisions on claims respecting standards or
  178. Ä     the denial of certification.
  179.  
  180. Ä     [5]  Standards and certification programs, unless
  181. Ä     otherwise clearly required by considerations of safety,
  182. Ä     may not be used to reduce, restrict or limit in any
  183. Ä     manner, the kinds, quantities, sizes, styles or qualities
  184. Ä     of products.
  185.  
  186. Ä     [6] All standards must be voluntary.
  187.  
  188.      None of this is intended to discourage any of the free
  189. thinking, sometimes rambunctious process of self-creation that
  190. STAR has entered.  Probably one of the most exciting things
  191. about STAR is the number of useful, new and sometimes
  192. contradictory ideas this process has created.  But as STAR
  193. settles into some sort of shape, it will need to reflect on
  194. whether it is a bright STAR, or a STAR that has fallen to one
  195. of the dark temptations that comes from being a trade
  196. association.
  197.